Resorts World Las Vegas ต้องเผชิญกับบทลงโทษครั้งใหญ่ หลังคณะกรรมการควบคุมการเล่นเกมแห่งเนวาดา (NGC) มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติค่าปรับมูลค่า 2 ล้านดอลลาร์ เนื่องจากการละเมิดข้อบังคับด้านการควบคุมภายในและการรายงานทางการเงิน นับเป็นบทเรียนราคาแพงสำหรับคาสิโนหรูที่เพิ่งเปิดให้บริการได้เพียง 2 ปี
รายละเอียดการละเมิดข้อบังคับ
การสอบสวนพบการละเมิดข้อบังคับที่สำคัญหลายประการ:
- ไม่มีการตรวจสอบธุรกรรมเงินสดขนาดใหญ่อย่างเหมาะสม
- ขาดการรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัย (SAR) ตามกฎหมาย
- ระบบควบคุมภายในไม่มีประสิทธิภาพ
- ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการรายงานทางการเงิน
การแก้ไขและมาตรการป้องกัน
การปรับปรุงระบบ
Resorts World ได้ดำเนินการแก้ไขปัญหาทันที โดย:
- ติดตั้งระบบติดตามธุรกรรมใหม่
- เพิ่มบุคลากรด้านการกำกับดูแล
- ปรับปรุงนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติงาน
การฝึกอบรมพนักงาน
บริษัทได้จัดการฝึกอบรมเพิ่มเติมให้กับพนักงานในด้าน:
- การตรวจสอบธุรกรรม
- การรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย
- การปฏิบัติตามกฎระเบียบ
ผลกระทบต่ออุตสาหกรรม
“การละเมิดกฎระเบียบครั้งนี้เป็นสัญญาณเตือนสำหรับผู้ประกอบการคาสิโนทุกรายในเนวาดา” – ผู้เชี่ยวชาญด้านการพนัน
การปรับครั้งนี้ถือเป็นหนึ่งในค่าปรับที่สูงที่สุดในประวัติศาสตร์การกำกับดูแลคาสิโนของเนวาดา สะท้อนให้เห็นถึงความเข้มงวดของหน่วยงานกำกับดูแลในการบังคับใช้มาตรการป้องกันการฟอกเงินและการควบคุมภายใน
